VYHLÁŠKA
Úradu na ochranu osobných údajov Slovenskej republiky
z 13. júna 2013,
o rozsahu a dokumentácii bezpečnostných
opatrení
Úrad na ochranu osobných údajov Slovenskej republiky (ďalej len „úrad“)
podľa § 20 ods. 3 zákona č. 122/2013 Z. z. o ochrane osobných údajov
a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len „zákon“)
ustanovuje:
§ 1
(1) Rozsah primeraných technických, organizačných a personálnych
opatrení (ďalej len „bezpečnostné opatrenia“) musí zodpovedať konkrétnym
podmienkam spracúvania osobných údajov v informačnom systéme osobných
údajov (ďalej len „informačný systém“) a bezpečnostným rizikám
vyplývajúcim z kategórie spracúvaných osobných údajov a zo spôsobu
ich spracúvania.
(2) Pri prijímaní
bezpečnostných opatrení prevádzkovateľ aplikuje najmä bezpečnostné opatrenia
uvedené v prílohe, pričom rozlišuje medzi použitím automatizovaných a iných ako automatizovaných
prostriedkov spracúvania osobných údajov. Pri
automatizovaných prostriedkoch
spracúvania osobných údajov prevádzkovateľ prostredníctvom bezpečnostných
opatrení zabezpečí odolnosť automatizovanej časti informačného systému proti
škodlivým kódom (napríklad počítačový vírus) a nežiaducim modifikáciám
informačného systému, ako aj pravidelné a bezpečné zálohovanie
spracúvaných osobných údajov.
(3)
Prijatím bezpečnostných opatrení prevádzkovateľ neoprávneným osobám znemožní
akýkoľvek nedovolený prístup k spracúvaným osobným údajom, manipuláciu
s technickými zariadeniami určenými na spracúvanie osobných údajov alebo
na ich ochranu a manipuláciu s nosičmi osobných údajov a oprávneným osobám
zabezpečí prístup k osobným údajom v rozsahu potrebnom na plnenie ich
povinností alebo úloh obsiahnutých v poučení
podľa § 21 zákona.
§ 2
(1) Dokumentácia prijatých bezpečnostných opatrení (ďalej len
„dokumentácia“) popisuje celý proces spracúvania osobných údajov od ich
získavania po ich likvidáciu; obsah dokumentácie sa zhoduje so skutočným stavom pri spracúvaní
osobných údajov.
(2) Bezpečnostné opatrenia musia byť zdokumentované
prehľadne a jednoznačne. Dokumentácia uvedená v §
3, 4 a 5 môže obsahovať presné odkazy na iné dokumenty prevádzkovateľa alebo na
ich časti, kde sú prijaté bezpečnostné opatrenia už zdokumentované,[1]) v uvedenom
prípade sa iné dokumenty prevádzkovateľa alebo ich časti považujú za
dokumentáciu podľa § 3, 4 a 5.
§ 3
Ak sú osobné údaje spracúvané v informačnom systéme, ktorý nie je
prepojený s verejne prístupnou počítačovou sieťou, pričom nejde
o spracúvanie osobitných kategórií osobných údajov podľa § 13 zákona,
dokumentácia podľa § 19 ods. 1 zákona obsahuje
a)
písomnú zmluvu podľa § 8 zákona, ak prevádzkovateľ
poveril spracúvaním osobných údajov sprostredkovateľa,
b)
písomné záznamy o poučení oprávnených osôb podľa
§ 21 zákona,
c)
písomné poverenie zodpovednej osoby podľa § 23 zákona,
ak prevádzkovateľovi takáto povinnosť vznikla,
d)
záznamy o kontrolnej činnosti prevádzkovateľa
zameranej na dodržiavanie bezpečnosti informačného systému podľa § 4 ods. 1
písm. d),
e)
záznamy o zistených bezpečnostných
incidentoch vplývajúcich na bezpečnosť osobných údajov a záznamy
o nadväzných postupoch, ktorými prevádzkovateľ zabezpečil obnovenie
bezpečnosti informačného systému.
§ 4
Bezpečnostná smernica podľa § 19 ods. 2 zákona obsahuje
a)
popis bezpečnostných opatrení a spôsob ich
uplatňovania v konkrétnych podmienkach,
b) rozsah oprávnení,
popis povolených činností a spôsob identifikácie a autentizácie jednotlivých
oprávnených osôb; ak to automatizované prostriedky spracúvania osobných
údajov umožňujú, prevádzkovateľ na účel spätnej identifikácie osoby, miesta a
času zabezpečí zaznamenanie každého vstupu oprávnenej osoby do informačného
systému,
c) rozsah
zodpovednosti oprávnených osôb a zodpovednej osoby,
d) spôsob, formu a
periodicitu výkonu kontrolných činností zameraných na dodržiavanie
bezpečnostných opatrení,
e) postupy pri
haváriách, poruchách a iných mimoriadnych situáciách vrátane
preventívnych opatrení na zníženie rizika vzniku mimoriadnych situácií a možností
efektívnej obnovy stavu pred haváriou, poruchou alebo inou mimoriadnou
situáciou.
§ 5
(1) Bezpečnostný projekt informačného systému (ďalej len „bezpečnostný
projekt“) podľa § 19 ods. 3 zákona obsahuje
a) názov informačného
systému, na ktorý sa vzťahuje,
b)
bezpečnostný zámer,
c)
analýzu bezpečnosti informačného systému,
d)
bezpečnostnú smernicu podľa § 4.
(2) Bezpečnostný zámer vymedzuje základné bezpečnostné ciele, ktoré je
potrebné dosiahnuť na ochranu osobných údajov pred ohrozením ich bezpečnosti.
Bezpečnostný zámer obsahuje
a) formuláciu
základných bezpečnostných cieľov a minimálne požadovaných bezpečnostných
opatrení,
b) špecifikáciu
technických opatrení, organizačných opatrení a personálnych opatrení na zabezpečenie
ochrany osobných údajov v infomačnom systéme a spôsob ich využitia,
c) vymedzenie okolia
informačného systému a jeho vzťah k možnému narušeniu bezpečnosti informačného
systému,
d) vymedzenie hraníc
určujúcich množinu zostatkových rizík; zostatkovým rizikom sa rozumie bezpečnostné
riziko, ktoré zostane úplne alebo čiastočne nepokryté bezpečnostnými
opatreniami z dôvodu, že jeho miera je pre prevádzkovateľa akceptovateľná
alebo ju nie je možné eliminovať vhodnými a efektívnymi bezpečnostnými
opatreniami.
(3) Analýza bezpečnosti informačného systému je podrobný rozbor stavu
bezpečnosti informačného systému s vymedzením rozsahu jeho odolnosti
a zraniteľnosti. Analýza bezpečnosti obsahuje najmä
kvalitatívnu analýzu rizík tvorenú
a)
identifikáciou rizík založenou na identifikácii aktív a ich vlastníkov, identifikácii hrozieb pre tieto
aktíva, identifikácii zraniteľností
zneužiteľných hrozbami a na identifikácii dopadov na
aktíva v dôsledku straty dôvernosti, integrity a dostupnosti,
b)
analýzou a ohodnotením rizík založených na určení dopadov, ktoré môžu
vyplynúť zo zlyhania bezpečnosti,
c)
určením reálnej pravdepodobnosti výskytu zlyhania bezpečnosti a odhadom
úrovne rizík vymedzujúcim, či je riziko akceptovateľné alebo vyžaduje prijatie
ďalších opatrení za využitia vopred určených kritérií na akceptáciu rizika
a identifikovaných prijateľných úrovní rizika,
d)
identifikáciou a ohodnotením možností minimalizácie rizík, napríklad
aplikovaním vhodných bezpečnostných opatrení, vedomým a objektívnym
akceptovaním rizík, vyhnutím sa rizikám alebo prenesením súvisiacich rizík na
tretie strany,
e)
výberom cieľov a opatrení na ošetrenie
rizík a vymedzením súpisu nepokrytých rizík,
použitím technických noriem[2])
a určením iných metód a prostriedkov ochrany osobných údajov.
(4) Ak prevádzkovateľ
spracúva osobné údaje vo viacerých informačných systémoch, z ktorých aspoň
jeden vyžaduje vypracovanie bezpečnostného projektu, môže vypracovať jeden
bezpečnostný projekt pre všetky informačné systémy, v ktorom zreteľne označí
časti týkajúce sa jednotlivých informačných systémov.
§ 6
Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. júla 2013.
Eleonóra Kročianová v.r.
Príloha
k vyhláške č. ......../2013 Z. z.
BEZPEČNOSTNÉ OPATRENIA
1.
Technické opatrenia
1.1 Technické opatrenia realizované prostriedkami fyzickej povahy
1.1.1
Zabezpečenie objektu pomocou
mechanických zábranných prostriedkov (napr. uzamykateľné dvere, okná, mreže)
a v prípade potreby aj pomocou technických zabezpečovacích
prostriedkov (napr. elektrický zabezpečovací systém objektu, elektrická
požiarna signalizácia)
1.1.2
Zabezpečenie chráneného priestoru
jeho oddelením od ostatných častí objektu (napr. steny, zábrany v podobe
prepážok, mreží alebo presklenia)
1.1.3
Umiestnenie informačného systému
v chránenom priestore (ochrana informačného systému pred fyzickým
prístupom neoprávnených osôb a nepriaznivými vplyvmi okolia)
1.1.4
Bezpečné uloženie fyzických
nosičov osobných údajov (napr. uloženie listinných dokumentov
v uzamykateľných skriniach alebo trezoroch)
1.1.5
Zamedzenie náhodného odpozerania
osobných údajov zo zobrazovacích jednotiek informačného systému (napr. vhodné
umiestnenie zobrazovancích jednotiek)
1.1.6
Zariadenie na ničenie fyzických
nosičov osobných údajov (napr. zariadenie na skartovanie listín)
1.2 Ochrana pred
neoprávneným prístupom
1.2.1
Šifrová ochrana obsahu
dátových nosičov a šifrová ochrana dát premiestňovaných prostredníctvom
počítačových sietí
1.2.2
Pravidlá prístupu
tretích strán k informačnému systému, ak k takémuto prístupu dochádza
1.3 Riadenie
prístupu oprávnených osôb
1.3.1
Identifikácia, autentizácia a autorizácia oprávnených
osôb v informačnom systéme
1.3.2
Zaznamenávanie vstupov
jednotlivých oprávnených osôb do informačného systému
1.4 Ochrana
proti škodlivému kódu
1.4.1
Detekcia prítomnosti
škodlivého kódu v prichádzajúcej elektronickej pošte a v iných
súboroch prijímaných z verejne prístupnej počítačovej siete alebo
z dátových nosičov
1.4.2
Ochrana pred
nevyžiadanou elektronickou poštou
1.4.3
Používanie legálneho
a prevádzkovateľom schváleného softvéru
1.4.4
Pravidlá sťahovania
súborov z verejne prístupnej počítačovej siete
1.5 Sieťová
bezpečnosť
1.5.1
Kontrola, obmedzenie
alebo zamedzenie prepojenia informačného systému, v ktorom sú spracúvané
osobné údaje s verejne prístupnou počítačovou sieťou
1.5.2
Evidencia všetkých miest
prepojenia sietí vrátane verejne prístupnej počítačové siete
1.5.3
Ochrana vonkajšieho
a vnútorného prostredia prostredníctvom nástroja sieťovej bezpečnosti
(napr. firewall)
1.5.4
Pravidlá prístupu do
verejne prístupnej počítačovej siete (napr. zamedzenie pripojenia
k určitým webovým sídlam)
1.5.5
Ochrana proti iným
hrozbám pochádzajúcim z verejne prístupnej počítačovej siete
(napr. hackerský útok)
1.6 Zálohovanie
1.6.1
Test funkcionality
dátového nosiča zálohy
1.6.2
Vytváranie záloh s
vopred zvolenou periodicitou
1.6.3
Test obnovy informačného
systému zo zálohy
1.6.4
Bezpečné ukladanie záloh
1.7 Likvidácia
osobných údajov a dátových nosičov
1.7.1
Bezpečné vymazanie osobných
údajov z dátových nosičov
1.7.2
Zariadenie na likvidáciu dátových
nosičov osobných údajov
1.8 Aktualizácia operačného systému a programového aplikačného vybavenia
2.
Organizačné opatrenia
2.1 Personálne opatrenia
2.1.1
Písomné poučenie oprávnených osôb
pred uskutočnením prvej spracovateľskej operácie s osobnými údajmi
2.1.1.1 Poučenie
o právach a povinnostiach vyplývajúcich zo zákona a zodpovednosti za ich
porušenie
2.1.1.2 Vymedzenie
osobných údajov, ku ktorým má mať konkrétna oprávnená osoba prístup na účel
plnenia jej povinností alebo úloh
2.1.1.3 Určenie
postupov, ktoré je oprávnená osoba povinná uplatňovať pri spracúvaní osobných
údajov
2.1.1.4 Vymedzenie
zakázaných postupov alebo operácií s osobnými údajmi
2.1.1.5
Vymedzenie zodpovednosti za
porušenie zákona
2.1.2
Poučenie oprávnených osôb o postupoch
spojených s automatizovanými prostriedkami spracúvania a súvisiacich
právach a povinnostiach (v priestoroch prevádzkovateľa a mimo týchto
priestorov)
2.1.3
Písomné poverenie zodpovednej osoby podľa § 23 zákona, ak
prevádzkovateľ spracúva osobné údaje prostredníctvom dvadsať alebo viac
oprávnených osôb
2.1.4
Oboznámenie oprávnených osôb
s bezpečnostnými smernicami
2.1.5
Vzdelávanie oprávnených osôb (napr. právna
oblasť, oblasť informačných technológií)
2.1.6
Postup pri ukončení pracovného
alebo obdobného pomeru oprávnenej osoby (napr. odovzdanie pridelených aktív,
zrušenie prístupových práv, poučenie o následkoch porušenia zákonnej
alebo zmluvnej povinnosti mlčanlivosti)
2.2 Vedenie zoznamu aktív a jeho aktualizácia
2.3 Riadenie prístupu
oprávnených osôb k osobným údajom
2.3.1
Kontrola vstupu do objektu a chránených priestorov
prevádzkovateľa (napr. prostredníctvom technických a personálnych opatrení)
2.3.2
Správa kľúčov (individuálne prideľovanie kľúčov, bezpečné
uloženie rezervných kľúčov)
2.3.3
Prideľovanie
prístupových práv a úrovní prístupu (rolí) oprávnených osôb
2.3.4
Správa hesiel
2.3.5
Vzájomné zastupovanie oprávnených osôb (napr.
v prípade nehody, dočasnej pracovnej neschopnosti, ukončenia pracovného
alebo obdobného pomeru)
2.4 Organizácia
spracúvania osobných údajov
2.4.1
Pravidlá spracúvania osobných
údajov v chránenom priestore
2.4.2
Nepretržitá prítomnosť oprávnenej osoby v chránenom
priestore, ak sa v ňom nachádzajú aj iné ako oprávnené osoby
2.4.3
Režim údržby a upratovania chránených priestorov
2.4.4
Pravidlá spracúvania osobných
údajov mimo chráneného priestoru, ak sa také spracúvanie predpokladá
2.4.4.1 Pravidlá manipulácie s fyzickými nosičmi osobných údajov (napr. listiny,
fotografie) mimo chránených priestorov a vymedzenie zodpovednosti
2.4.4.2 Pravidlá používania automatizovaných prostriedkov spracúvania
(napr. notebooky) mimo chránených priestorov a vymedzenie
zodpovednosti
2.4.4.3 Pravidlá používania prenosných dátových nosičov mimo chránených priestorov
a vymedzenie zodpovednosti
2.5 Likvidácia
osobných údajov
2.5.1
Určenie postupov likvidácie
osobných údajov s vymedzením súvisiacej zodpovednosti jednotlivých
oprávnených osôb (bezpečné vymazanie osobných údajov z dátových nosičov,
likvidácia dátových nosičov a fyzických nosičov osobných údajov)
2.6 Bezpečnostné
incidenty
2.6.1
Postup pri ohlasovaní
bezpečnostných incidentov a zistených zraniteľných miest informačného
systému na účel včasného prijatia preventívnych alebo nápravných opatrení
2.6.2
Evidencia bezpečnostných
incidentov a použitých riešení
2.6.3
Postup pri riešení
jednotlivých typov bezpečnostných incidentov
2.6.4
Identifikácia, evidencia a odstraňovanie následkov
bezpečnostných incidentov
2.6.5
Postupy pri haváriách, poruchách
a iných mimoriadnych situáciách (napr. oznamovanie bezpečnostných
incidentov)
2.6.6
Postup pri poruche, údržbe alebo oprave automatizovaných prostriedkov spracúvania (napr. ochrana
osobných údajov na pevnom disku opravovaného počítača)
2.7 Kontrolná
činnosť
2.7.1
Kontrolná činnosť prevádzkovateľa
zameraná na dodržiavanie prijatých bezpečnostných opatrení s určením spôsobu,
formy a periodicity jej realizácie (napr. pravidelné kontroly prístupov
k informačnému systému)
2.7.2
Informovanie oprávnených osôb o
kontrolnom mechanizme,[3]) ak je u prevádzkovateľa
zavedený (rozsah kontroly a spôsoby jej uskutočňovania)
[1]) Napríklad § 28 výnosu Ministerstva
financií Slovenskej republiky č. 312/2010 o štandardoch pre informačné
systémy verejnej správy
[2]) Napríklad
STN ISO/IEC 27001, STN ISO/IEC 27002, výnos Ministerstva
financií Slovenskej republiky č. 312/2010 o štandardoch pre informačné
systémy verejnej správy.
[3]) Čl. 11 a § 13 zákona č.
311/2001 Z. z. Zákonník práce v znení neskorších predpisov.
Žiadne komentáre:
Zverejnenie komentára